Analista de compliance senior

Formação

• Ensino superior completo em Administração, Ciências Contábeis, Economia, Direito ou áreas correlatas.

Experiência

• Experiência consolidada em Compliance Regulatório, Controles Internos, Gestão de Riscos ou Auditoria em instituições reguladas pelo Banco Central;
• Experiência com análises normativas complexas e projetos de adequação envolvendo múltiplas áreas;
• Vivência no atendimento a fiscalizações, ofícios e auditorias regulatórias;
• Conhecimento aprofundado em Compliance Regulatório, Controles Internos, Gestão de Riscos, testes de controles e reportes regulatórios;
• Conhecimento em PLD/FTP, incluindo a Lei nº 9.613/1998 e a Circular BCB nº 3.978/2020;
• Conhecimento da Política de Conformidade, Controles Internos, LGPD e Lei Anticorrupção;
• Excel avançado, com capacidade de análise e conciliação de dados e utilização de diferentes sistemas e bases corporativas.

Requisitos Desejáveis

• Pós-graduação ou especialização em Compliance;
• Experiência em instituições financeiras reguladas pelo Banco Central;
• Conhecimento de regulamentações e normativos do BACEN, SUSEP, CMN e demais órgãos reguladores aplicáveis ao negócio;
• Conhecimento em LGPD, PLD/FT, prevenção a fraudes e demais temas relacionados à integridade e conformidade;
• Vivência com auditorias internas, externas e regulatórias;
• Vivência em operações de crédito consignado e na relação com correspondentes;
• Conhecimento em projetos de adequação regulatória, gestão de riscos de terceiros e metodologias como COSO, ISO 31000 e ISO 37301;
• Conhecimento em Power BI, SQL básico, sistemas de monitoramento de PLD/FTP e GRC.

• Analisar alterações normativas complexas do BCB, CMN, COAF e demais órgãos reguladores, avaliando impactos em produtos, processos, controles e reportes;
• Elaborar pareceres e análises técnicas para situações regulatórias não rotineiras, submetendo decisões e exceções às alçadas competentes;
• Revisar políticas, procedimentos e matrizes de riscos e controles, propondo aprimoramentos e medidas de mitigação;
• Conduzir testes de conformidade e projetos de adequação regulatória de maior complexidade, avaliando desvios, evidências, efetividade dos controles e riscos residuais;
• Conduzir análises de PLD/FTP, incluindo casos atípicos escalados pela equipe, respeitando procedimentos, segregação de funções e alçadas;
• Avaliar riscos de Compliance em novos produtos, processos, parcerias e correspondentes, recomendando controles e ações de mitigação;
• Preparar subsídios técnicos para auditorias, fiscalizações e demandas de órgãos reguladores, além de consolidar indicadores e recomendações para apoio à liderança;
• Atuar em conjunto com Jurídico, Riscos, Controles Internos, Tecnologia, DPO e áreas de negócio na resolução de questões regulatórias e melhoria de processos.