Analista de Compliance e AML - SP

Resumo da Posição

O(a) Analista de Compliance e PLD/FT (AML/CTF) será responsável por apoiar a conformidade da empresa com a legislação brasileira aplicável ao mercado de apostas, incluindo a Lei nº 14.790/2023 (Lei das Apostas de Quota Fixa) e os regulamentos emitidos pelo Ministério da Fazenda / Secretaria de Prêmios e Apostas (SPA/MF) , bem como pela implementação, monitoramento e melhoria contínua da estrutura de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo (PLD/FT) da empresa, em conformidade com a Lei nº 9.613/1998 (e suas alterações), a Portaria SPA/MF nº 1.143/2024 e os regulamentos aplicáveis do COAF .

Principais Responsabilidades

Compliance Regulatório

1. Monitorar a conformidade com a Lei nº 14.790/2023 e com todas as portarias, instruções normativas e demais atos regulatórios aplicáveis emitidos pela SPA/MF e por outras autoridades competentes.

2. Acompanhar alterações regulatórias e avaliar seus impactos sobre as operações da empresa.

3. Apoiar os processos de licenciamento, autorização e cumprimento das obrigações periódicas de reporte, incluindo os envios por meio do sistema SIGAP .

4. Elaborar e revisar políticas e procedimentos internos de compliance.

5. Realizar avaliações internas de compliance e apoiar a implementação de controles de conformidade.

6. Auxiliar na elaboração de respostas a órgãos reguladores e demais comunicações regulatórias.

7. Atuar como ponto de contato com reguladores, escritórios de advocacia externos e consultores especializados.

PLD/FT (AML/CTF)

1. Manter e atualizar a política, os procedimentos e os controles internos de PLD/FT , em conformidade com a Lei nº 9.613/1998 e a Portaria SPA/MF nº 1.143/2024 .

2. Realizar avaliações de risco de PLD/FT e procedimentos de Conheça Seu Cliente (KYC) e Due Diligence de Clientes (CDD) , incluindo Due Diligence Reforçada (EDD) para Pessoas Politicamente Expostas (PEPs) , em conformidade com a Resolução COAF nº 40/2021 .

3. Monitorar transações de clientes e identificar operações incomuns ou suspeitas.

4. Investigar e analisar transações e comportamentos potencialmente suspeitos.

5. Elaborar e enviar comunicações de operações suspeitas ao COAF , por meio do SISCOAF , dentro dos prazos estabelecidos pela regulamentação aplicável.

6. Garantir a adequada documentação, manutenção de registros e retenção das análises de PLD/FT, comunicações e respectivas evidências de suporte.

7. Fornecer orientações internas e ministrar treinamentos sobre PLD/FT aos departamentos envolvidos.

8. Apoiar inspeções regulatórias, auditorias e solicitações de informações provenientes das autoridades competentes.

Requisitos

1. Graduação completa em Direito .

2. Experiência profissional mínima de 3 (três) anos em Compliance , PLD/FT (AML) ou em função jurídica/regulatória correlata.

3. Experiência no setor de apostas ou em outro segmento altamente regulado será considerada um diferencial.

4. Conhecimento da legislação brasileira aplicável ao mercado de apostas e à prevenção à lavagem de dinheiro, especialmente da Lei nº 14.790/2023 , da Lei nº 9.613/1998 e das Portarias da SPA/MF , será considerado um diferencial.

5. Inglês em nível intermediário/avançado para ambiente de negócios (leitura, escrita e conversação).

6. Sólida capacidade analítica, excelente redação técnica e habilidade para elaboração e organização de documentos.

Formação Acadêmica:

Não informado

Salário:

0

Cargo:

Outros

Empresa:

Meridian Gaming Brasil SPE Ltda

Ramo:

Diversão/ Entretenimento